立訊精密：關于調整2018年、2019年、2021年、2022年股票期權激勵計劃行權價格及注銷2019年股票期權激勵計劃部分股票期權的公告

證券代碼：002475 證券簡稱：立訊精密 公告編號：2023-045

債券代碼：128136 債券簡稱：立訊轉債

立訊精密工業股份有限公司

關于調整2018年、2019年、2021、2022年股票期權激勵計劃行權價格及注銷2019年股票期權激勵計劃部分股票期權的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

立訊精密工業股份有限公司（以下簡稱“立訊精密”或“公司”）于2023年6月21日召開了第五屆董事會第十七次會議和第五屆監事會第十七次會議，審議通過了《關于調整2018年、2019年、2021年、2022年股票期權激勵計劃行權價格及注銷2019年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》，現對有關事項公告如下：

一、公司股票期權激勵計劃已履行的相關審批程序

（一）2018年股票期權激勵計劃

1、2018年8月23日，公司召開了第四屆董事會第三次會議和第四屆監事會第三次會議，審議通過《關于及其摘要的議案》及其相關事項的議案，公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，認為本激勵計劃有利于公司的持續發展且不存在損害公司及全體股東利益的情形，公司獨立董事許懷斌就提交股東大會審議的本激勵計劃相關議案向全體股東征集了投票權。北京市天元（深圳）律師事務所出具了《北京市天元（深圳）律師事務所關于公司2018年股票期權激勵計劃的法律意見》。廣發證券股份有限公司出具了《廣發證券股份有限公司關于公司2018年股票期權激勵計劃（草案）之獨立財務顧問報告》。

2、公司對授予的激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示，公示期自2018年8月24日起至9月3日止。在公示期內，監事會未收到任何員工對本次擬激勵對象提出的異議，并于2018年9月8日披露了《監事會關于公司2018年股票期權激勵計劃人員名單的審核意見及公示情況說明》。

3、2018年9月17日，公司召開2018年第二次臨時股東大會，審議通過《關于及其摘要的議案》及其相關事項的議案，并于2018年9月18日披露了《立訊精密工業股份有限公司關于2018年股票期權激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

4、2018年9月25日，公司召開第四屆董事會第五次會議和第四屆監事會第五次會議，審議通過《關于向立訊精密工業股份有限公司2018年股票期權激勵計劃激勵對象授予股票期權的議案》，確定以2018年9月25日作為激勵計劃的授權日，向符合條件的1,899名激勵對象授予9,750萬份股票期權。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，監事會對本次授予股票期權的激勵對象名單進行了核實。北京市天元（深圳）律師事務所出具了《北京市天元（深圳）律師事務所關于公司2018年股票期權激勵計劃授予股票期權的法律意見》。廣發證券股份有限公司出具了《廣發證券股份有限公司關于公司2018年股票期權激勵計劃授予相關事項之獨立財務顧問報告》。

5、2019年11月27日，公司召開第四屆董事會第十三次會議和第四屆監事會第十三次會議，審議通過了《關于調整2018年股票期權激勵計劃行權價格、數量及注銷部分股票期權的議案》及《關于2018年股票期權激勵計劃***個行權期行權條件成就的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2018年股票期權激勵計劃（草案）》、《2018年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，經公司2018年第二次臨時股東大會授權，同意因公司實施2018年年度權益分派方案、激勵對象離職等原因，對2018年股票期權激勵計劃的行權價格、數量進行調整，并注銷部分期權。經調整后，授予激勵對象由 1,870名調整為 1,762名，授予股票期權數量由 97,300,000份調整為122,327,530份，股票期權行權價格由17.58元/股調整為13.48元/股。同時結合公司2018年度已實現的業績情況和各激勵對象在2018年度的個人業績考評結果，董事會認為公司2018年股票期權激勵計劃***個行權期的行權條件已成就，同意公司2018年股票期權激勵計劃1,762名激勵對象在***個行權期內以自主行權方式行權，預計行權的股票期權數量為24,465,506份（實際行權數量以中國證券登記結算有限公司深圳分公司登記為準），行權價格為13.48元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，北京市天元（深圳）律師事務所出具了《北京市天元（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2018年股票期權激勵計劃調整行權價格和行權數量、注銷部分股票期權及***個行權期行權條件成就的法律意見》。

6、2020年6月22日，公司召開第四屆董事會第十九次會議和第四屆監事會第十九次會議，審議通過了《關于調整2018年、2019年股票期權激勵計劃行權價格、數量及注銷部分股票期權的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2018年股票期權激勵計劃（草案）》、《2018年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，經公司2018年第二次臨時股東大會授權，同意因公司實施2019年年度權益分派方案，對2018年股票期權激勵計劃的行權價格、數量進行調整。經調整后，尚未行權的股票期權數量由99,001,310份調整為128,698,841份，尚未行權的股票期權行權價格由13.48元/股調整為10.28元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，北京市天元（深圳）律師事務所出具了《北京市天元（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2018年股票期權激勵計劃調整行權價格和行權數量的法律意見》。

7、2020年12月2日，公司召開第四屆董事會第二十七次會議和第四屆監事會第二十七次會議，審議通過了《關于調整2018年股票期權激勵計劃行權數量及注銷部分股票期權的議案》及《關于2018年股票期權激勵計劃第二個行權期行權條件成就的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2018年股票期權激勵計劃（草案）》、《2018年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，經公司2018年第二次臨時股東大會授權，同意因激勵對象離職、考核不達標等原因，注銷2018年股票期權激勵計劃的部分期權。在本次注銷后，授予激勵對象由1,762名調整為1,719名，授予股票期權數量由127,217,803份調整為125,056,043份。同時結合公司2019年度已實現的業績情況和各激勵對象在2019年度的個人業績考評結果，董事會認為公司2018年股票期權激勵計劃第二個行權期的行權條件已成就，同意公司2018年股票期權激勵計劃1,718名激勵對象在第二個行權期內以自主行權方式行權，預計行權的股票期權數量為31,212,577份（實際行權數量以中國證券登記結算有限公司深圳分公司登記為準），行權價格為10.28元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，北京市天元（深圳）律師事務所出具了《北京市天元（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2018年股票期權激勵計劃調整行權數量、注銷部分股票期權及第二個行權期行權條件成就的法律意見》。

8、2021年7月2日，公司召開第五屆董事會第二次會議和第五屆監事會第二次會議，審議通過了《關于調整2018年、2019年股票期權激勵計劃行權價格及注銷2019年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2018年股票期權激勵計劃（草案）》、《2018年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，經公司2018年第二次臨時股東大會授權，同意因公司實施2020年年度權益分派方案，對2018年股票期權激勵計劃的行權價格進行調整。經調整后，尚未行權的股票期權行權價格由10.28元/股調整為10.17元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，北京市天元（深圳）律師事務所出具了《北京市天元（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2018年股票期權激勵計劃調整行權價格的法律意見》。

9、2022年7月6日，公司召開第五屆董事會第九次會議和第五屆監事會第九次會議，審議通過了《關于調整2018年、2019年、2021年股票期權激勵計劃行權價格及注銷2019年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2018年股票期權激勵計劃（草案）》、《2018年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，經公司2018年第二次臨時股東大會授權，同意因公司實施2021年年度權益分派方案，對2018年股票期權激勵計劃的行權價格進行調整。經調整后，尚未行權的股票期權行權價格由10.17元/股調整為10.06元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，北京市漢坤（深圳）律師事務所出具了《北京市漢坤（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2018年股票期權激勵計劃調整行權價格的法律意見》。

10、2023年6月21日，公司召開第五屆董事會第十七次會議和第五屆監事會第十七次會議，審議通過了《關于調整2018年、2019年、2021年、2022年股票期權激勵計劃行權價格及注銷2019年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2018年股票期權激勵計劃（草案）》、《2018年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，經公司2018年第二次臨時股東大會授權，同意因公司實施2022年年度權益分派方案，對2018年股票期權激勵計劃的行權價格進行調整。經調整后，尚未行權的股票期權行權價格由10.06元/股調整為9.93元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，北京市漢坤（深圳）律師事務所出具了《北京市漢坤（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2018年股票期權激勵計劃調整行權價格的法律意見書》。

（二）2019年股票期權激勵計劃

1、2019年3月28日，公司召開了第四屆董事會第七次會議和第四屆監事會第七次會議，審議通過《關于及其摘要的議案》及其相關事項的議案，公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，認為本激勵計劃有利于公司的持續發展且不存在損害公司及全體股東利益的情形，公司獨立董事許懷斌就提交股東大會審議的本激勵計劃相關議案向全體股東征集了投票權。北京市天元（深圳）律師事務所出具了《北京市天元（深圳）律師事務所關于公司2019年股票期權激勵計劃的法律意見》。

2、公司對***授予的激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示，公示期自2019年3月29日起至4月7日止。在公示期內，監事會未收到任何員工對本次擬激勵對象提出的異議，并于2019年4月9日披露了《監事會關于公司2019年股票期權激勵計劃***授予的激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。

3、2019年4月17日，公司召開2019年***次臨時股東大會，審議通過《關于及其摘要的議案》及其相關事項的議案，并于2019年4月18日披露了《立訊精密工業股份有限公司關于2019年股票期權激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票的自查報告》。

4、2019年4月22日，公司召開第四屆董事會第九次會議和第四屆監事會第九次會議，審議通過《關于向立訊精密工業股份有限公司2019年股票期權激勵計劃***授予的激勵對象授予股票期權的議案》，確定以2019年4月22日作為激勵計劃的授權日，向符合條件的***授予的348名激勵對象授予50,076,000份股票期權。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，監事會對本次授予股票期權的***授予的激勵對象名單進行了核實。北京市天元（深圳）律師事務所出具了《北京市天元（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2019年股票期權激勵計劃授予股票期權的法律意見》。

5、2019年6月12日，公司發布了《關于2019年股票期權激勵計劃***授予登記完成的公告》，共計向符合條件的***授予的348名激勵對象授予了50,076,000份股票期權。

6、2019年11月27日，公司召開第四屆董事會第十三次會議和第四屆監事會第十三次會議，審議通過《關于調整2019年股票期權激勵計劃行權價格及數量的議案》及《關于向2019年股票期權激勵計劃預留授予的激勵對象授予股票期權的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》、《2019年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，經公司2019年***次臨時股東大會授權，同意因公司實施2018年年度權益分派方案，對2019年股票期權激勵計劃的行權價格及數量進行調整，經調整后的***授予股票期權行權價格由 23.36元/股調整為17.93元/股，***授予股票期權數量由50,076,000份調整為65,098,800份，預留授予股票期權數量由12,519,000份調整為16,274,700份。同時，董事會認為公司及激勵對象已符合公司2019年激勵計劃規定的預留股票期權的授予條件，同意以2019年11月27日為預留股票期權的授權日，向263名激勵對象授予16,274,700份股票期權，本次向激勵對象授予的股票期權行權價格為17.93元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，北京市天元（深圳）律師事務所出具了《北京市天元（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2019年股票期權激勵計劃調整行權價格及數量和預留授予相關事項的法律意見》。

7、2020年1月22日，公司發布了《關于2019年股票期權激勵計劃預留授予登記完成的公告》，共計向符合條件的***授予的258名激勵對象授予了16,241,700份股票期權。

8、2020年6月22日，公司召開第四屆董事會第十九次會議和第四屆監事會第十九次會議，審議通過了《關于調整2018年、2019年股票期權激勵計劃行權價格、數量及注銷部分股票期權的議案》、《關于2019年股票期權激勵計劃***授予***個行權期行權條件成就的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》、《2019年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，經公司2019年***次臨時股東大會授權，同意因公司實施2019年年度權益分派方案、激勵對象離職、激勵對象考核未達標等原因，對2019年股票期權激勵計劃的行權價格、數量進行調整，并注銷部分期權。經調整后，***授予激勵對象由348名調整為340名，***授予股票期權數量由65,098,800份調整為84,626,558份，***授予股票期權行權價格由17.93元/股調整為 13.70元/股；預留授予股票期權數量由 16,241,700份調整為21,113,740份，預留授予股票期權行權價格由17.93元/股調整為13.70元/股。同時結合公司2019年度已實現的業績情況和各激勵對象在2019年度的個人業績考評結果，董事會認為公司2019年股票期權激勵計劃***授予***個行權期的行權條件已成就，同意公司2019年股票期權激勵計劃***授予339名激勵對象在***個行權期內以自主行權方式行權，預計行權的股票期權數量為16,456,708份（實際行權數量以中國證券登記結算有限公司深圳分公司登記為準），行權價格為13.70元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，北京市天元（深圳）律師事務所出具了《北京市天元（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2019年股票期權激勵計劃調整行權價格和行權數量、注銷部分股票期權及***授予***個行權期行權條件成就的法律意見》。

9、2021年1月22日，公司召開第四屆董事會第二十九次會議和第四屆監事會第二十九次會議，審議通過了《關于調整2019年股票期權激勵計劃預留授予激勵對象名單、期權數量及注銷部分期權的議案》及《關于2019年股票期權激勵計劃預留授予***個行權期行權條件成就的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》、《2019年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，經公司2019年***次臨時股東大會授權，同意因激勵對象離職、考核不達標等原因，注銷2019年股票期權激勵計劃預留授予的部分期權。在本次注銷后，授予激勵對象由258名調整為250名，授予股票期權數量由21,113,740份調整為20,657,454份。同時結合公司2019年度已實現的業績情況和各激勵對象在2019年度的個人業績考評結果，董事會認為公司2019年股票期權激勵計劃預留授予***個行權期的行權條件已成就，同意公司2019年股票期權激勵計劃預留授予的250名激勵對象在***個行權期內以自主行權方式行權，預計行權的股票期權數量為4,109,496份（實際行權數量以中國證券登記結算有限公司深圳分公司登記為準），行權價格為13.70元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，北京市天元（深圳）律師事務所出具了《北京市天元（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2019年股票期權激勵計劃調整預留授予激勵對象名單、期權數量、注銷部分期權及預留授予***個行權期行權條件成就的法律意見》。

10、2021年7月2日，公司召開第五屆董事會第二次會議和第五屆監事會第二次會議，審議通過了《關于調整2018年、2019年股票期權激勵計劃行權價格及注銷2019年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》、《關于2019年股票期權激勵計劃***授予第二個行權期行權條件成就的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》、《2019年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，經公司2019年***次臨時股東大會授權，同意因公司實施2020年年度權益分派方案、激勵對象離職、激勵對象考核未達標等原因，對2019年股票期權激勵計劃的行權價格進行調整，并注銷部分期權。經調整后，***授予激勵對象由340名調整為332名，***授予股票期權數量由65,977,698份調整為65,232,789份，***授予和預留授予的股票期權行權價格由13.70元/股調整為13.59元/股。同時結合公司2020年度已實現的業績情況和各激勵對象在2020年度的個人業績考評結果，董事會認為公司2019年股票期權激勵計劃***授予第二個行權期的行權條件已成就，同意公司 2019年股票期權激勵計劃***授予332名激勵對象在第二個行權期內以自主行權方式行權，預計行權的股票期權數量為16,200,478份（實際行權數量以中國證券登記結算有限公司深圳分公司登記為準），行權價格為13.59元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，北京市天元（深圳）律師事務所出具了《北京市天元（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2019年股票期權激勵計劃調整行權價格、注銷部分股票期權及***授予第二個行權期行權條件成就的法律意見》。

11、2022年2月21日，公司召開第五屆董事會第七次會議和第五屆監事會第七次會議，審議通過了《關于調整2019年股票期權激勵計劃預留授予激勵對象名單、期權數量及注銷部分期權的議案》及《關于2019年股票期權激勵計劃預留授予第二個行權期行權條件成就的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》、《2019年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，經公司2019年***次臨時股東大會授權，同意因激勵對象離職、考核不達標等原因，注銷2019年股票期權激勵計劃預留授予的部分期權。在本次注銷后，授予激勵對象由250名調整為239名，授予股票期權數量由16,547,958份調整為15,948,642份。同時結合公司2020年度已實現的業績情況和各激勵對象在2020年度的個人業績考評結果，董事會認為公司2019年股票期權激勵計劃預留授予第二個行權期的行權條件已成就，同意公司2019年股票期權激勵計劃預留授予的239名激勵對象在第二個行權期內以自主行權方式行權，預計行權的股票期權數量為3,955,702份（實際行權數量以中國證券登記結算有限公司深圳分公司登記為準），行權價格為13.59元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，北京市漢坤（深圳）律師事務所出具了《北京市漢坤（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2019年股票期權激勵計劃調整預留授予激勵對象名單和期權數量、注銷部分期權及預留授予第二個行權期行權條件成就的法律意見書》。

12、2022年7月6日，公司召開第五屆董事會第九次會議和第五屆監事會第九次會議，審議通過了《關于調整2018年、2019年、2021年股票期權激勵計劃行權價格及注銷2019年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》、《關于2019年股票期權激勵計劃***授予第三個行權期行權條件成就的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》、《2019年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，經公司2019年***次臨時股東大會授權，同意因公司實施2021年年度權益分派方案、激勵對象離職、激勵對象考核未達標等原因，對2019年股票期權激勵計劃的行權價格進行調整，并注銷部分期權。經調整后，***授予激勵對象由332名調整為322名，***授予股票期權數量由49,032,311份調整為48,393,020份，***授予和預留授予的股票期權行權價格由13.59元/股調整為13.48元/股。同時結合公司2021年度已實現的業績情況和各激勵對象在2021年度的個人業績考評結果，董事會認為公司2019年股票期權激勵計劃***授予第三個行權期的行權條件已成就，同意公司2019年股票期權激勵計劃***授予321名激勵對象在第三個行權期內以自主行權方式行權，預計行權的股票期權數量為16,093,472份（實際行權數量以中國證券登記結算有限公司深圳分公司登記為準），行權價格為13.48元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，北京市漢坤（深圳）律師事務所出具了《北京市漢坤（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2019年股票期權激勵計劃調整行權價格、注銷部分股票期權及***授予第三個行權期行權條件成就的法律意見》。

13、2023年2月21日，公司召開第五屆董事會第十五次會議和第五屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于調整2019年股票期權激勵計劃預留授予行權數量及注銷部分股票期權的議案》及《關于2019年股票期權激勵計劃預留授予第三個行權期行權條件成就的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》、《2019年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，經公司2019年***次臨時股東大會授權，同意因激勵對象離職、考核不達標等原因，注銷2019年股票期權激勵計劃預留授予的部分期權。在本次注銷后，授予激勵對象由239名調整為223名，授予股票期權數量由11,992,940份調整為11,145,089份。同時結合公司2021年度已實現的業績情況和各激勵對象在2021年度的個人業績考評結果，董事會認為公司2019年股票期權激勵計劃預留授予第三個行權期的行權條件已成就，同意公司2019年股票期權激勵計劃預留授予的223名激勵對象在第三個行權期內以自主行權方式行權，預計行權的股票期權數量為3,704,613份（實際行權數量以中國證券登記結算有限公司深圳分公司登記為準），行權價格為13.48元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，北京市漢坤（深圳）律師事務所出具了《北京市漢坤（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2019年股票期權激勵計劃調整預留授予行權數量、注銷部分股票期權及預留授予第三個行權期行權條件成就的法律意見書》。

14、2023年6月21日，公司召開第五屆董事會第十七次會議和第五屆監事會第十七次會議，審議通過了《關于調整2018年、2019年、2021年、2022年股票期權激勵計劃行權價格及注銷2019年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》、《關于2019年股票期權激勵計劃***授予第四個行權期行權條件成就的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》、《2019年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，經公司2019年***次臨時股東大會授權，同意因公司實施2022年年度權益分派方案、激勵對象離職、激勵對象考核未達標等原因，對2019年股票期權激勵計劃的行權價格進行調整，并注銷部分期權。經調整后，***授予激勵對象由322名調整為310名，***授予股票期權數量由 32,299,548份調整為31,182,639份，***授予和預留授予的股票期權行權價格由13.48元/股調整為13.35元/股。同時結合公司2022年度已實現的業績情況和各激勵對象在2022年度的個人業績考評結果，董事會認為公司2019年股票期權激勵計劃***授予第四個行權期的行權條件已成就，同意公司2019年股票期權激勵計劃***授予309名激勵對象在第四個行權期內以自主行權方式行權，預計行權的股票期權數量為15,577,149份（實際行權數量以中國證券登記結算有限公司深圳分公司登記為準），行權價格為13.35元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，北京市漢坤（深圳）律師事務所出具了《北京市漢坤（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2019年股票期權激勵計劃調整行權價格、注銷部分股票期權及***授予第四個行權期行權條件成就的法律意見書》。

（三）2021年股票期權激勵計劃

1、2021年9月30日，公司召開了第五屆董事會第四次會議和第五屆監事會第四次會議，審議通過《關于及其摘要的議案》及其相關事項的議案，公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，認為本激勵計劃有利于公司的持續發展且不存在損害公司及全體股東利益的情形，公司獨立董事張英就提交股東大會審議的本激勵計劃相關議案向全體股東征集了投票權。北京市天元（深圳）律師事務所出具了《北京市天元（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2021年股票期權激勵計劃的法律意見》。

2、公司對***授予的激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示，公示期自2021年10月8日起至10月17日止。在公示期內，監事會未收到任何員工對本次擬激勵對象提出的異議，并于2021年10月19日披露了《關于公司2021年股票期權激勵計劃***授予的激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。

3、2021年10月25日，公司召開2021年***次臨時股東大會，審議通過《關于及其摘要的議案》及其相關事項的議案，并于2021年10月26日披露了《關于2021年股票期權激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票的自查報告》。

4、2021年12月3日，公司召開第五屆董事會第六次會議和第五屆監事會第六次會議，審議通過《關于向立訊精密工業股份有限公司2021年股票期權激勵計劃***授予的激勵對象授予股票期權的議案》，確定以2021年12月3日為股票期權***授權日，向符合授予條件的1,097名激勵對象授予5,241.90萬份股票期權。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，監事會對***授予股票期權的激勵對象名單進行了核實。北京市天元（深圳）律師事務所出具了《北京市天元（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2021年股票期權激勵計劃***授予股票期權的法律意見》。

5、2022年7月6日，公司召開第五屆董事會第九次會議和第五屆監事會第九次會議，審議通過了《關于調整2018年、2019年、2021年股票期權激勵計劃行權價格及注銷2019年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2021年股票期權激勵計劃（草案）》、《2021年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，經公司2021年***次臨時股東大會授權，同意因公司實施2021年年度權益分派方案，對2021年股票期權激勵計劃的行權價格進行調整。經調整后，尚未行權的股票期權行權價格由35.87元/股調整為35.76元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，北京市漢坤（深圳）律師事務所出具了《北京市漢坤（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2021年股票期權激勵計劃調整行權價格的法律意見》。

6、2023年2月21日，公司召開第五屆董事會第十五次會議和第五屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于調整2021年股票期權激勵計劃***授予行權數量及注銷部分股票期權的議案》及《關于2021年股票期權激勵計劃***授予***個行權期行權條件成就的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2021年股票期權激勵計劃（草案）》、《2021年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，經公司2021年***次臨時股東大會授權，同意因激勵對象離職、考核不達標等原因，注銷2021年股票期權激勵計劃***授予的部分期權。在本次注銷后，授予激勵對象由1,072名調整為974名，授予股票期權數量由52,092,000份調整為47,733,260份。同時結合公司2021年度已實現的業績情況和各激勵對象在2021年度的個人業績考評結果，董事會認為公司2021年股票期權激勵計劃***授予***個行權期的行權條件已成就，同意公司2021年股票期權激勵計劃***授予的974名激勵對象在***個行權期內以自主行權方式行權，預計行權的股票期權數量為9,526,060份（實際行權數量以中國證券登記結算有限公司深圳分公司登記為準），行權價格為35.76元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，北京市漢坤（深圳）律師事務所出具了《北京市漢坤（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2021年股票期權激勵計劃調整***授予行權數量、注銷部分股票期權及***授予***個行權期行權條件成就的法律意見書》。

7、2023年6月21日，公司召開第五屆董事會第十七次會議和第五屆監事會第十七次會議，審議通過了《關于調整2018年、2019年、2021年、2022年股票期權激勵計劃行權價格及注銷2019年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2021年股票期權激勵計劃（草案）》、《2021年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，經公司2021年***次臨時股東大會授權，同意因公司實施2022年年度權益分派方案，對2021年股票期權激勵計劃的行權價格進行調整。經調整后，尚未行權的股票期權行權價格由35.76元/股調整為35.63元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，北京市漢坤（深圳）律師事務所出具了《北京市漢坤（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2021年股票期權激勵計劃調整行權價格的法律意見書》。

（四）2022年股票期權激勵計劃

1、2022年11月11日，公司召開了第五屆董事會第十三次會議和第五屆監事會第十三次會議，審議通過《關于及其摘要的議案》及其相關事項的議案，公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，認為本激勵計劃有利于公司的持續發展且不存在損害公司及全體股東利益的情形，公司獨立董事張英就提交股東大會審議的本激勵計劃相關議案向全體股東征集了投票權。北京市漢坤（深圳）律師事務所出具了《北京市漢坤（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2022年股票期權激勵計劃的法律意見》。

2、公司對***授予的激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示，公示期自2022年11月11日起至11月20日止。在公示期內，監事會未收到任何員工對本次擬激勵對象提出的異議，并于2022年11月11日披露了《關于公司2022年股票期權激勵計劃***授予的激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。

3、2022年12月1日，公司召開2022年第三次臨時股東大會，審議通過《關于及其摘要的議案》及其相關事項的議案，并于2022年12月2日披露了《關于2022年股票期權激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票的自查報告》。

4、2022年12月5日，公司召開第五屆董事會第十四次會議和第五屆監事會第十四次會議，審議通過《關于向2022年股票期權激勵計劃激勵對象授予股票期權的議案》，確定以2022年12月5日為股票期權***授權日，向符合授予條件的3,759名激勵對象授予17,202.10萬份股票期權。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，監事會對***授予股票期權的激勵對象名單進行了核實。北京市漢坤（深圳）律師事務所出具了《北京市漢坤（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2022年股票期權激勵計劃***授予股票期權的法律意見》。

5、2023年6月21日，公司召開第五屆董事會第十七次會議和第五屆監事會第十七次會議，審議通過了《關于調整2018年、2019年、2021年、2022年股票期權激勵計劃行權價格及注銷2019年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2022年股票期權激勵計劃（草案）》、《2022年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定，經公司2022年第三次臨時股東大會授權，同意因公司實施2022年年度權益分派方案，對2022年股票期權激勵計劃的行權價格進行調整。經調整后，尚未行權的股票期權行權價格由30.35元/股調整為30.22元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，北京市漢坤（深圳）律師事務所出具了《北京市漢坤（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2022年股票期權激勵計劃調整行權價格的法律意見書》。

二、公司調整2018年、2019年、2021年、2022年股票期權激勵計劃行權價格及注銷2019年股票期權激勵計劃部分股票期權的情況

1、公司于2023年5月22日召開2022年年度股東大會，審議通過了《2022年度利潤分配預案》，同意以7,130,392,419股為基數，每10股派發現金1.3元（含稅）。由于公司股票期權激勵計劃自主行權新增 1,858,932股，公司總股本由預案披露時的7,130,392,419股增至7,132,251,351股，根據“現金分紅總額、送紅股總額、轉增股本總額固定不變”的原則，公司 2022年度利潤分配方案調整為：以公司現有股本7,132,251,351股為基數，向全體股東每10股派1.299661元（含稅），共計派發現金股利人民幣926,950,892.30元（含稅）。根據公司《2018年股票期權激勵計劃（草案）》、《2019年股票期權激勵計劃（草案）》、《2021年股票期權激勵計劃（草案）》、《2022年股票期權激勵計劃（草案）》的規定，若在激勵對象行權前公司有資本公積金轉增股本、派送股票紅利、股票拆細、縮股、派息、配股或增發等事項，應對股票期權行權價格進行相應的調整。

P＝P0-V

其中：P0為調整前的行權價格；V為每股的派息額；P為調整后的行權價格。

調整后2018年激勵計劃行權價格=10.06-0.1299661=9.93元/股

調整后2019年激勵計劃行權價格=13.48-0.1299661=13.35元/股

調整后2021年激勵計劃行權價格=35.76-0.1299661=35.63元/股

調整后2022年激勵計劃行權價格=30.35-0.1299661=30.22元/股

根據公司2018年第二次臨時股東大會、2019年***次臨時股東大會、2021年***次臨時股東大會、2022年第三次臨時股東大會的授權，本次調整屬于授權范圍內事項，經公司董事會通過即可，無需再次提交股東大會審議。

2、鑒于2019年股票期權激勵計劃原***授予的激勵對象中有12名激勵對象因個人原因離職，不再具備激勵資格；3名激勵對象考核的結果為B，可行權比例為第四期可行權數量的70%；1名激勵對象考核的結果為C或D，不滿足行權條件，本期不可行權，公司董事會經公司2019年***次臨時股東大會的授權，根據《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》及相關規定，上述12名離職人員及4名績效考核結果未達標的激勵對象已獲授但尚未行權的***授予的 1,116,909份股票期權不得行權，由公司進行注銷。在本次注銷后，公司2019年股票期權激勵計劃***授予的激勵對象由322名調整為310名，股票期權數量由32,299,548份調整為31,182,639份。

三、本次激勵計劃的調整對公司的影響

本次調整2018年、2019年、2021年、2022年股票期權激勵計劃的行權價格及注銷2019年股票期權激勵計劃部分股票期權，符合《上市公司股權激勵管理辦法》和公司《2018年股票期權激勵計劃（草案）》、《2019年股票期權激勵計劃（草案）》、《2021年股票期權激勵計劃（草案）》、《2022年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定，不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響。

四、獨立董事意見

公司本次調整2018年、2019年、2021年、2022年股票期權激勵計劃的行權價格及注銷2019年股票期權激勵計劃部分股票期權的事項，在公司2018年第二次臨時股東大會、2019年***次臨時股東大會、2021年***次臨時股東大會、2022年第三次臨時股東大會對公司董事會的授權范圍內，符合《管理辦法》及公司《2018年股票期權激勵計劃（草案）》、《2019年股票期權激勵計劃（草案）》、《2021年股票期權激勵計劃（草案）》、《2022年股票期權激勵計劃（草案）》中相關事項規定，且履行了必要的程序。

因此，我們同意公司本次調整2018年、2019年、2021年、2022年股票期權激勵計劃的行權價格及注銷2019年股票期權激勵計劃部分股票期權事項。

五、監事會意見

經審核，監事會認為：

（1）由于公司2022年度權益分派方案的實施，根據《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律、法規、規范性文件以及公司《2018年股票期權激勵計劃（草案）》、《2019年股票期權激勵計劃（草案）》、《2021年股票期權激勵計劃（草案）》、《2022年股票期權激勵計劃（草案）》的規定，公司對2018年、2019年、2021年、2022年股票期權激勵計劃的股票期權行權價格進行了調整，2018年股票期權激勵計劃尚未行權的股票期權行權價格由10.06元/股調整為9.93元/股，2019年股票期權激勵計劃***授予和預留授予尚未行權的股票期權行權價格由13.48元/股調整為13.35元/股，2021年股票期權激勵計劃***授予和預留授予尚未行權的股票期權行權價格由 35.76元/股調整為35.63元/股，2022年股票期權激勵計劃尚未行權的股票期權行權價格由30.35元/股調整為30.22元/股。此次調整符合激勵計劃以及相關法規的規定，不存在損害股東利益的情況。

（2）公司本次注銷2019年股票期權激勵計劃部分股票期權的相關程序和數量，符合《上市公司股權激勵管理辦法》等法律、法規、規范性文件以及公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定，履行了必要的審核程序，同意注銷2019年股票期權激勵計劃***授予但尚未行權的股票期權共計1,116,909份，注銷后，公司2019年股票期權激勵計劃***授予的激勵對象由322名調整為310名，股票期權數量由32,299,548份調整為31,182,639份。

六、律師出具的法律意見

1、2018年股票期權激勵計劃：該激勵計劃行權價格調整事宜已履行必要的內部決策程序，且調整內容符合《管理辦法》及《股票期權激勵計劃（草案）》的規定。

2、2019年股票期權激勵計劃：該激勵計劃行權價格調整及部分股票期權注銷事宜已履行必要的內部決策程序，且調整及注銷內容符合《管理辦法》及《股票期權激勵計劃（草案）》的規定。

3、2021年股票期權激勵計劃：該激勵計劃行權價格調整事宜已履行必要的內部決策程序，且調整內容符合《管理辦法》及《股票期權激勵計劃（草案）》的規定。

4、2022年股票期權激勵計劃：該激勵計劃行權價格調整事宜已履行必要的內部決策程序，且調整內容符合《管理辦法》及《股票期權激勵計劃（草案）》的規定。

七、備查文件

1、公司第五屆董事會第十七次會議決議；

2、公司第五屆監事會第十七次會議決議；

3、獨立董事關于相關事項的獨立意見；

4、北京市漢坤（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2018年股票期權激勵計劃調整行權價格的法律意見；

5、北京市漢坤（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2019年股票期權激勵計劃調整行權價格、注銷部分股票期權及***授予第四個行權期行權條件成就的法律意見；

6、北京市漢坤（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2021年股票期權激勵計劃調整行權價格的法律意見。

7、北京市漢坤（深圳）律師事務所關于立訊精密工業股份有限公司2022年股票期權激勵計劃調整行權價格的法律意見。

特此公告。

立訊精密工業股份有限公司

董事會

2023年6月21日

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