寧夏英力特化工股份有限公司關(guān)于部分限制性股票回購(gòu)注銷完成的公告

來(lái)源：證券時(shí)報(bào)

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1.公司本次回購(gòu)注銷限制性股票641,602股，回購(gòu)股份金額4,696,526.64元，涉及92人，本次回購(gòu)注銷限制性股票的數(shù)量占公司本次回購(gòu)注銷限制性股票前總股本的0.2106%，本次回購(gòu)注銷后公司總股本由304,610,502股減少至303,968,900股。

　　2.截止本公告披露日，公司已于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理完成上述限制性股票的回購(gòu)注銷手續(xù)。

　　近日，公司完成了部分限制性股票回購(gòu)注銷工作，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、本激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審議程序

　　（一）2021年12月9日公司召開第八屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法〉的議案》《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)報(bào)告。

　　同日，公司召開第八屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法〉的議案》《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》和《關(guān)于核實(shí)〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

　　（二）2022年4月8日，公司收到國(guó)家能源投資集團(tuán)有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)發(fā)的國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)務(wù)院國(guó)資委”）《關(guān)于寧夏英力特化工股份有限公司實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)》（國(guó)資考分〔2022〕119號(hào)），國(guó)務(wù)院國(guó)資委原則同意公司實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。

　　（三）2022年5月23日，公司召開第九屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》《關(guān)于召開2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，同意對(duì)《公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》進(jìn)行修訂。公司獨(dú)立董事就本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

　　同日，公司第九屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》《關(guān)于核實(shí)〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單（修訂稿）〉的議案》。

　　（四）公司對(duì)授予的激勵(lì)對(duì)象名單的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，公示期為自2022年5月23日至2022年6月1日止。公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何異議，并于2022年6月2日披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》。

　　（五）2022年6月8日，公司召開2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法〉的議案》《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)。并于同日披露了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

　　（六）2022年6月8日，公司召開第九屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司董事會(huì)認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核實(shí)并出具了核查意見(jiàn)。公司獨(dú)立董事對(duì)授予相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　（七）2022年7月15日，公司披露了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予登記完成的公告》，公司已完成 2021年限制性股票的授予工作。授予日為 2022 年 6月8 日，授予的限制性股票數(shù)量為 152.29 萬(wàn)股，授予的激勵(lì)對(duì)象為92人，授予價(jià)格為 7.32元/股，授予股份的上市日期為2022年7月18日。

　　（八）2023 年 2 月3日，公司第九屆董事會(huì)第十一次會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授尚未解除限售限制性股票的議案》，同意根據(jù)《公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)因個(gè)人原因或工作變動(dòng)原因離職的5名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售合計(jì)14.43萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)并注銷。公司獨(dú)立董事對(duì)回購(gòu)并注銷相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。2023年2月23日，公司召開2023年***次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授尚未解除限售限制性股票的議案》。

　　（九）2023 年 4月21日，公司第九屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，同意根據(jù)《公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)因2022年度公司層面業(yè)績(jī)考核未達(dá)標(biāo)及工作變動(dòng)、身故原因離職等87名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售合計(jì)49.7302萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)并注銷。公司獨(dú)立董事對(duì)回購(gòu)并注銷相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。2023年5月16日，公司召開2022年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》。

　　二、回購(gòu)注銷原因、數(shù)量、價(jià)格、資金來(lái)源

　　（一）回購(gòu)注銷的原因

　　1.激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化

　　公司5名激勵(lì)對(duì)象因工作變動(dòng)原因離職、1名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職、1名激勵(lì)對(duì)象身故，根據(jù)《公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定，上述人員已不符合激勵(lì)條件，公司應(yīng)將其持有的共計(jì)18.76萬(wàn)股限制性股票回購(gòu)注銷。

　　2.業(yè)績(jī)考核目標(biāo)未達(dá)成

　　根據(jù)公司《2022年年度報(bào)告》計(jì)算，公司未完成激勵(lì)計(jì)劃約定的2022年度業(yè)績(jī)目標(biāo)，需對(duì)***個(gè)解除限售期對(duì)應(yīng)的限制性股票實(shí)施回購(gòu)注銷，涉及激勵(lì)對(duì)象85人，限制性股票回購(gòu)數(shù)量為45.4002萬(wàn)股，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格與市價(jià)較低值。

　　（二）回購(gòu)注銷數(shù)量、價(jià)格

　　根據(jù)《公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定，5名激勵(lì)對(duì)象因工作調(diào)動(dòng)原因離職、1名激勵(lì)對(duì)象身故，其獲授的17.86萬(wàn)股限制性股票以授予價(jià)格7.32元/股加上中國(guó)人民銀行同期定期存款利息之和進(jìn)行回購(gòu)注銷；1名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，其獲授的0.9萬(wàn)股限制性股票以授予價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格（審議回購(gòu)的董事會(huì)決議公告前1個(gè)交易日公司標(biāo)的股票交易均價(jià)）孰低值即7.32元/股進(jìn)行回購(gòu)注銷，85名激勵(lì)對(duì)象因業(yè)績(jī)考核目標(biāo)未達(dá)成，其當(dāng)期獲授的45.4002萬(wàn)股限制性股票以授予價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格（審議回購(gòu)的董事會(huì)決議公告前1個(gè)交易日公司標(biāo)的股票交易均價(jià)）孰低值即7.32元/股進(jìn)行回購(gòu)注銷。

　　（三）回購(gòu)資金及來(lái)源

　　公司已就本次限制性股票回購(gòu)支付價(jià)款4,696,526.64元（不含利息13,293），全部為公司自有資金。

　　三、本次驗(yàn)資及回購(gòu)注銷完成情況

　　立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2023年7月28日出具了《寧夏英力特化工股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2023]第ZG11843號(hào)），對(duì)公司截止2023年6月27日止減少注冊(cè)資本及股本的情況進(jìn)行了審驗(yàn)，工商變更完成后，注冊(cè)資本為人民幣303,968,900.00元，股本為303,968,900.00元。

　　公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申請(qǐng)辦理上述限制性股票的回購(gòu)注銷事宜，經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，上述回購(gòu)注銷事宜已于2023年8月18日完成辦理。

　　四、回購(gòu)注銷前后股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

　　五、回購(gòu)注銷的影響

　　本次回購(gòu)注銷部分限制性股票系公司根據(jù)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》對(duì)已不符合條件的限制性股票的具體處理，本次回購(gòu)注銷部分限制性股票事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響，不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，也不會(huì)影響公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃繼續(xù)實(shí)施。

　　特此公告。

　　寧夏英力特化工股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年8月21日

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