四川國光農化股份有限公司 關于2018年限制性股票激勵計劃部分限制性股票回購注銷完成的公告

「本文來源：證券日報」

證券代碼：002749 證券簡稱：國光股份 公告編號：2021-070號

債券代碼：128123 債券簡稱：國光轉債

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、四川國光農化股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次回購注銷的2018年限制性股票激勵計劃授予日為2018年6月26日。

2、本次回購注銷限制性股票涉及90名激勵對象，回購價格為5.2504元/股，回購注銷數量為737,442股，占2018年限制性股票激勵計劃限制性股票授予總數的14.58%，占回購注銷前公司總股本436,371,545股的0.1690%。

3、本次回購完成后，公司總股本為435,634,103股。

公司根據2021年第二次臨時股東大會決議，向中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結算深圳分公司”）提交的公司2018年限制性股票激勵計劃部分限制性股票回購注銷事項已辦理完畢，現公告如下：

一、概述

公司2018年5月2日第三屆董事會第十四次（臨時）會議、2018年5月22日2018年第二次臨時股東大會審議通過了《關于公司及其摘要的議案》等相關議案，公司實施限制性股票激勵計劃獲得批準。

2018年6月26日公司第三屆董事會第十六次（臨時）會議審議通過了《關于向公司2018年限制性股票激勵計劃激勵對象授予限制性股票的議案》，確定以2018年6月26日為授予日，向符合授予條件的激勵對象授予限制性股票，授予價格：19.03元/股。

公司于2018年7月17日完成了2018年限制性股票激勵計劃限制性股票的授予登記工作，共計向96名激勵對象合計授予151.09萬股限制性股票。

2019年6月20日第四屆董事會第六次（臨時）會議、2019年7月11日2019年***次臨時股東大會審議通過了《關于2018年限制性股票激勵計劃限制性股票***個限售期解除限售條件成就的議案》及《關于回購注銷2018年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，限制性股票***個限售期于2019年7月17日屆滿，此次符合解除限售條件的激勵對象共計92人，解除限售的限制性股票數量為1,054,524股，回購注銷432,638股，回購價格由19.03元/股調整為6.3548元/股。并于2019年8月11日完成了回購注銷工作。

2020年7月9日第四屆董事會第十七次（臨時）會議、2020年7月31日2020年第二次臨時股東大會審議通過了《關于2018年限制性股票激勵計劃限制性股票第二個限售期解除限售條件成就的議案》及《關于回購注銷2018年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，限制性股票第二個限售期于2020年7月17日屆滿，此次符合解除限售條件的激勵對象共計85人，解除限售的限制性股票數量為1,102,706股，回購注銷364,693股，回購價格由19.03元/股調整為5.4704元/股。并于2020年9月11日完成了回購注銷工作。

2021年7月6日公司第四屆董事會第二十九次（臨時）會議、2021年8月11日2021年第二次臨時股東大會審議通過了《關于回購注銷2018年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，決定對公司2018年限制性股票激勵計劃限制性股票第三個限售期90名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計737,442股進行回購。

前述情況詳見公司分別于2018年5月3日、2018年5月23日、2018年6月27日、2018年7月18日、2019年6月21日、2019年7月12日、2019年8月16日和2020年7月10日、2020年8月1日、2020年9月17日、2021年7月7日、2021年8月12日刊登于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）等***信息披露的相關公告。

二、本次回購注銷限制性股票的數量、價格及其確定依據、占總股本的比例

（一）、限制性股票回購注銷的數量

公司本次回購注銷90名2018年限制性股票激勵計劃激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計737,442股，詳細情況如下：

1、2018年限制性股票激勵計劃授予的7名激勵對象2020考核年度（即第三個限售期）因個人原因已離職，不再符合激勵對象資格，需對其已獲授但尚未解除限售的限制性股票100,799股由公司回購并注銷。

2、 根據公司《2018年限制性股票激勵計劃（草案）》和《2018年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》，經對激勵對象2020考核年度（即第三個限售期）公司層面及個人層面考核，需對2018年限制性股票激勵計劃授予的83名激勵對象已獲授但尚未解除限售股的部分限制性股票回購并注銷，共計636,643股（詳見公司于2021年7月7日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）等***信息披露媒體的相關公告《關于回購注銷2018年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的公告》）。

（二）限制性股票回購注銷的價格及其確定依據

2018年限制性股票第三個限售期期間，公司實施了一次權益分派，根據公司《2018年限制性股票激勵計劃（草案）》規定，本次2018年限制性股票激勵計劃的回購價格調整為5.2504元/股。

限制性股票回購注銷價格調整情況詳見公司于2021年7月7日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）等***信息披露媒體的《關于調整2018年限制性股票激勵計劃限制性股票回購數量及回購價格的公告》。

（三）限制性股票回購注銷數量占總股本的比例

本次2018年限制性股票激勵計劃回購注銷的股份數量占公司總股本的比例為0.1690%。

三、本次回購注銷限制性股票的驗資情況

（一）回購資金來源

公司本次回購注銷限制性股票共737,442股，回購價格為5.2504元/股，共計支付回購款3,928,519.87元，回購資金全部為公司自有資金。

（二）驗資情況

四川華信(集團)會計師事務所（特殊普通合伙）出具的川華信驗（2021）第0068號驗資報告的驗資情況為：“經我們審驗，截至2021年8月12日止，貴公司已減少實收資本人民幣737,442元，股份回購款均以貨幣支付。”

四、本次回購注銷限制性股票后股本結構變化表

注：變動前總股本為中國結算深圳分公司2021年8月20日提供的股本數據

五、備查文件

1、公司2021年第二次臨時股東大會決議；

2、四川華信（集團）會計師事務所出具的《四川國光農化股份有限公司驗資報告》；

3、北京市康達律師事務所關于四川國光農化股份有限公司回購注銷部分限制性股票并調整限制性股票回購數量及回購價格以及第三個限售期解除限售條件成就相關事項之法律意見書。

特此公告。

四川國光農化股份有限公司董事會

2021年9月9日

證券代碼：002749 證券簡稱：國光股份 公告編號：2021-071號

債券代碼：128123 債券簡稱：國光轉債

四川國光農化股份有限公司

關于“國光轉債”轉股價格調整的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、調整前“國光轉債”轉股價格為：13.48 元/股

2、調整后“國光轉債”轉股價格為：13.49元/股

3、轉股價格調整起始日期：2021年9月9日

一、“國光轉債”轉股價格調整的依據

四川國光農化股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2020年7月27日公開發行了320萬張可轉換公司債券（債券簡稱：國光轉債，債券代碼：128123），根據公司《公開發行可轉換公司債券募集說明書》發行條款以及中國證監會關于可轉換公司債券（以下簡稱“可轉債”）發行的有關規定，“國光轉債”在本次發行之后，若公司發生派送股票股利、轉增股本、增發新股（不包括因本次發行的可轉債轉股而增加的股本）、配股以及派發現金股利等情況，則轉股價格相應調整（保留小數點后兩位，***后一位四舍五入）。具體的轉股價格調整公式如下：

派送紅股或轉增股本：P1=P0/（1+n）；

增發新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述兩項同時進行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送現金股利：P1=P0-D；

上述三項同時進行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P1為調整后轉股價；P0為調整前轉股價；n為派送紅股或轉增股本率；A為增發新股價或配股價；k為增發新股或配股率；D為每股派送現金股利。

當公司出現上述股份和/或股東權益變化情況時，將依次進行轉股價格調整，并在中國證監會***的上市公司信息披露媒體上刊登轉股價格調整的公告，并于公告中載明轉股價格調整日、調整辦法及暫停轉股時期（如需）。當轉股價格調整日為本次發行的可轉債持有人轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，則該持有人的轉股申請按公司調整后的轉股價格執行。

當公司可能發生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數量和/或股東權益發生變化從而可能影響本次發行的可轉換公司債券持有人的債權利益或轉股衍生權益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護本次發行的可轉換公司債券持有人權益的原則調整轉股價格。有關轉股價格調整內容及操作辦法將依據屆時國家有關法律法規及證券監管部門的相關規定來制定。

二、“國光轉債”轉股價格歷次調整情況

公司因實施2020年度權益分派，根據公司《公開發行可轉換公司債券募集說明書》發行條款以及中國證監會關于可轉債發行的有關規定，“國光轉債”的轉股價格于2021年6月4日起由初始轉股價格13.70元/股調整為13.48元/股（具體內容詳見公司2021年5月27日刊登于***信息披露媒體《證券時報》《中國證券報》《證券日報》《上海證券報》和巨潮網（www.cninfo.com.cn）的相關公告）。

三、本次“國光轉債”轉股價格調整原因及結果

2021年7月6日第四屆董事會第二十九次（臨時）會議、2021年8月11日2021年第二次臨時股東大會審議通過了《關于回購注銷2018年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，決定回購注銷共計737,442 股股權激勵的限制性股票，回購價格為 5.2504元/股。公司于近日完成了限制性股票的回購注銷手續，公司***新總股本由436,371,545股減少為 435,634,103股。

前述情況詳見公司分別于2021年7月7日、2021年8月12日、2021年9月9日刊登于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）等***信息披露的相關公告。

根據公司《公開發行可轉換公司債券募集說明書》發行條款以及中國證監會關于可轉債發行的有關規定，“國光轉債”的轉股價格調整如下：

P1=（P0+A×k）/（1+k）=[13.48+5.2504×（-737,442/436,371,545）×100%）]/[1+（-737,442/436,371,545）×100%）]=13.49元/股（按四舍五入原則保留小數點后兩位）

調整后的轉股價格于2021年9月9日生效。

特此公告。

四川國光農化股份有限公司董事會

2021年9月9日