行權(quán)條件成就的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
●本次股票期權(quán)擬行權(quán)數(shù)量：611,504 份
●行權(quán)股票來源：公司向激勵(lì)對象定向增發(fā) A 股普通股
一、2022年***期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況
（一）2022年***期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)審批程序
于及
其摘要的議案》《關(guān)于的議案》。同日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議
通過了前述議案及《關(guān)于核實(shí)公司的議案》。
及公司內(nèi)部對激勵(lì)對象名單進(jìn)行了公示，公示時(shí)間為自 2022 年 4 月 9 日至 2022
年 4 月 18 日止，在公示期間公司未接到任何組織或個(gè)人對公司本次激勵(lì)計(jì)劃的
激勵(lì)對象提出的異議。此外，監(jiān)事會(huì)對激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核查，并于
票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象人員名單的核查意見及公示情況說明》。
《關(guān)于
及其摘要的議案》《關(guān)于的議案》以及《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理
（二）2022年***期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予情況
事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2022 年***期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)
事項(xiàng)的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對象授予 2022 年***期股票期權(quán)的議案》，同意
以 2022 年 4 月 25 日為授予日，向符合條件的 515 名激勵(lì)對象授予股票期權(quán)
獨(dú)立意見。
辦理完成 2022 年***期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予登記工作。其中：授予股票期權(quán)
（三）2022年***期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予后的歷次調(diào)整情況
會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，因公
司實(shí)施了 2021 年度利潤分配，方案為每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.22 元（含稅），故 2022
年***期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格由 74.57 元/份調(diào)整為 74.35 元/份。公司獨(dú)
立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立
董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。2022 年 8 月 19 日，公司完成對所述 17
名激勵(lì)對象合計(jì)持有的 252,251 份股票期權(quán)的注銷手續(xù)。
第十五次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期
權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。2022 年 11 月 1
日，公司完成對所述 49 名激勵(lì)對象合計(jì)持有的 228,512 份股票期權(quán)的注銷手續(xù)。
監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立
董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。2022 年 11 月 21 日，公司完成對所述
事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董
事對上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。2023 年 3 月 17 日，公司完成對所述 16
名激勵(lì)對象合計(jì)持有的 213,076 份股票期權(quán)的注銷手續(xù)。
監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立
董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。2023 年 5 月 17 日，公司完成對所述 13
名激勵(lì)對象合計(jì)持有的 82,298 份股票期權(quán)的注銷手續(xù)。
監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立
董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。公司將為本次 7 名離職激勵(lì)對象持有的
獲授但不得行權(quán)的 896 份股票期權(quán)，合計(jì) 48,729 份股票期權(quán)辦理注銷手續(xù)。
（四）2022年***期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃歷次行權(quán)情況
監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于 2022 年***期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***
個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。根據(jù)《2022 年***期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》的相關(guān)規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃***個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比
例為 22%，374 名激勵(lì)對象***期可行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì) 611,504 份，行權(quán)有效
期自 2023 年 6 月 20 日起至 2024 年 6 月 19 日（行權(quán)日須為交易日），行權(quán)方式
為自主行權(quán)。實(shí)際可行權(quán)期限根據(jù)自主行權(quán)手續(xù)辦理情況確定。
二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象行權(quán)條件說明
（一）等待期即將屆滿說明
根據(jù)《2022 年***期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對象
獲授的股票期權(quán)自登記完成之日起滿 12 個(gè)月后可以開始行權(quán)，本激勵(lì)計(jì)劃***
個(gè)行權(quán)期為自授予登記日起 12 個(gè)月后的***交易日起至相應(yīng)部分的股票期權(quán)登
記完成之日起 24 個(gè)月內(nèi)的***后一個(gè)交易日當(dāng)日止（即行權(quán)期間為 2023 年 6 月
數(shù)的 22%。本激勵(lì)計(jì)劃***授予的股票期權(quán)授予登記日為 2022 年 6 月 20 日，本
激勵(lì)計(jì)劃***個(gè)等待期將于 2023 年 6 月 19 日屆滿。
（二）***個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就說明
激勵(lì)對象符合行權(quán)
***個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件 條件的
情況說明
（一）公司未發(fā)生如下任一情形：
示意見的審計(jì)報(bào)告；
公司未發(fā)生前述情
法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
形，滿足行權(quán)條件。
潤分配的情形；
（二）激勵(lì)對象未發(fā)生以下任一情形：
激勵(lì)對象未發(fā)生前
述情形，滿足行權(quán)條
處罰或者采取市場禁入措施；
件。
經(jīng) 審 計(jì) ， 以
（三）公司層面業(yè)績考核要求： 2019-2021 年三年平
本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)行權(quán)考核年度為 2022-2025 年四個(gè)會(huì)計(jì)年 均營業(yè)收入為基數(shù)，
度，分年度進(jìn)行業(yè)績考核。以各考核指標(biāo)得分情況及權(quán)重來確定公司層面績 公司 2022 年度營業(yè)
效得分（X），根據(jù)公司層面績效得分（X）來確定當(dāng)年公司層面行權(quán)比例 收入復(fù)合增長率為
（M）。具體考核要求如下： -46.21%，研發(fā)費(fèi)用
指
得分情況 占營業(yè)收入的比重
標(biāo)
權(quán)
業(yè)績考核指標(biāo)
重
計(jì)算得出 2022 年度
公司層面績效考核
激勵(lì)對象符合行權(quán)
***個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件 條件的
情況說明
以公司 2019-2021 年
得 分 為 90 分 ， 故
三年平均營業(yè)收入為 A＜0% 0%≤A＜5% A≥25% 2022 年***期股票
＜10% ＜20% ＜25%
基數(shù)，各年度營業(yè)收 期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***
入復(fù)合增長率(A)
個(gè)行權(quán)期公司層面
行權(quán)比例為 100%。
以公司 2019-2021 年
三年平均凈利潤為基 B＜0% 0%≤B＜5% B≥25%
＜10% ＜20% ＜25%
數(shù)，各年度凈利潤復(fù)
合增長率(B)
研發(fā)費(fèi)用占營業(yè)收入 12%≤C 15%≤C
比重（C) ＜15% ＜20%
注：上述凈利潤增長率指標(biāo)以扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤作為計(jì)算依據(jù)，各年凈利潤均指歸屬于上
市公司股東的凈利潤。
公司考核年度營業(yè)收入復(fù)合增長率（A）的得分為 a，凈利潤復(fù)合增長
率（B）的得分為 b，研發(fā)費(fèi)用占營業(yè)收入比重（C）的得分為 c，則各年度
公司層面績效得分（X）的公式為：X=（a 或 b）*50%+c*50%
公司層面績效得分（X）對應(yīng)的公司層面行權(quán)比例（M）如下表所示：
績效得分（X）區(qū)間 公司層面行權(quán)比例（M）
X＜70 分 0%
X≥90 分 100%
（四）激勵(lì)對象個(gè)人層面績效考核要求： 本次擬行權(quán)的激勵(lì)
對象共 374 名，其中
激勵(lì)對象的個(gè)人層面的考核按照公司現(xiàn)行薪酬與考核的相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施：
個(gè)人層面上一年度考核結(jié)果 個(gè)人層面系數(shù)（P）
A
績考核結(jié)果為 B 級
B+ 100%
及以上，滿足***個(gè)
B
行權(quán)期全額行權(quán)條
C 50%
件；1 名激勵(lì)對象
若激勵(lì)對象考核結(jié)果連續(xù)兩年（含 2022 年）為等級 C，則其當(dāng)年計(jì)劃
行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)。
激勵(lì)對象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)額度=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度×公司層面 績考核結(jié)果為 C，第
行權(quán)比例（M）×個(gè)人層面系數(shù)（P）。 一個(gè)行權(quán)期個(gè)人層
激勵(lì)對象考核當(dāng)年不得行權(quán)的股票期權(quán)，由公司注銷。 面解鎖 50%。
綜上所述，公司董事會(huì)認(rèn)為，2022 年***期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***個(gè)行權(quán)
期的行權(quán)條件已經(jīng)成就。根據(jù)公司 2022 年***次臨時(shí)股東大會(huì)對董事會(huì)的授權(quán)，
同意公司按照《2022 年***期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定為符合
行權(quán)條件的 374 名激勵(lì)對象辦理***個(gè)行權(quán)期相關(guān)行權(quán)事宜。
三、本次行權(quán)的具體情況
若在行權(quán)前公司有資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或
縮股等事項(xiàng)，股票期權(quán)數(shù)量將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
若在行權(quán)前公司有派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、
配股或縮股等事項(xiàng)，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
券商
日須為交易日），行權(quán)所得股票可于行權(quán)日（T 日）后的第二個(gè)交易日（T+2）
日上市交易。實(shí)際可行權(quán)期限根據(jù)自主行權(quán)手續(xù)辦理情況確定。
可行權(quán)股票期 可行權(quán)股票期權(quán)
獲授的股票期權(quán) 本次可行權(quán)的股票
序號 姓名 職務(wù) 權(quán)占授予股票 占目前公司總股
數(shù)量（萬份） 期權(quán)數(shù)量（萬份）
期權(quán)總量比例 本的比例
副總裁兼董事
會(huì)秘書
核心管理人員及核心技術(shù)
（業(yè)務(wù)）骨干人員（373人）
合計(jì)（374人） 278.3655 61.1504 22% 0.133%
注：1. 實(shí)際行權(quán)數(shù)量以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記為準(zhǔn)。關(guān)于上述可
行權(quán)名單詳見2023年6月6日公司于***信息披露媒體披露的《2022年***期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第
一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對象名單》；2. 上述占目前公司總股本的比例按公司現(xiàn)在總股本計(jì)算得
出,四舍五入后保留小數(shù)點(diǎn)后三位小數(shù)。
四、獨(dú)立董事意見
公司獨(dú)立董事經(jīng)核查后，對該事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
***期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，具備
實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，且未發(fā)生《2022 年***期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》規(guī)定的不得行權(quán)的情形。
行權(quán)期行權(quán)條件即將成就。本次可行權(quán)的 374 名激勵(lì)對象主體資格合法、有效，
不存在《管理辦法》等法律、法規(guī)以及《2022 年***期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》規(guī)定的不得參與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或不得行權(quán)的情形。
激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等的相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)審議程序合法合規(guī)，不存在損害公司
及全體股東利益的情形。
強(qiáng)化共同持續(xù)發(fā)展的理念，激勵(lì)長期價(jià)值的創(chuàng)造，有利于促進(jìn)公司的長期穩(wěn)定發(fā)
展。
綜上，我們一致同意，為符合條件的 374 名激勵(lì)對象辦理 2022 年***期股
票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***個(gè)行權(quán)期行權(quán)的相關(guān)手續(xù)，此次行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量合計(jì)
五、監(jiān)事會(huì)對激勵(lì)對象名單的核實(shí)情況
經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：
本次可行權(quán)的 374 名激勵(lì)對象績效考核結(jié)果合規(guī)、真實(shí)，不存在虛假、故意
隱瞞等相關(guān)情況，符合《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公
司章程》規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易
所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對象條件，符合公司
《2022 年***期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對象范圍，其作為公
司本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象的主體資格合法、有效，滿足公司本激勵(lì)計(jì)劃***個(gè)行權(quán)
期的行權(quán)條件。
同意公司為符合行權(quán)條件的激勵(lì)對象在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)采取自主行權(quán)的方
式行權(quán)。
六、股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)費(fèi)用的核算及說明
根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號——金
融工具確認(rèn)和計(jì)量》，依據(jù)股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)
成本或費(fèi)用和資本公積。本次激勵(lì)對象采用自主行權(quán)方式進(jìn)行行權(quán)。公司在授權(quán)
日采用Black-Scholes期權(quán)定價(jià)模型確定股票期權(quán)在授予日的公允價(jià)值，根據(jù)股票
期權(quán)的會(huì)計(jì)處理方法，在授權(quán)日后，不需要對股票期權(quán)進(jìn)行重新評估，即行權(quán)模
式的選擇不會(huì)對股票期權(quán)的定價(jià)造成影響。
公司在授予日授予股票期權(quán)后，已在對應(yīng)的等待期根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對本次股票
期權(quán)行權(quán)相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)攤銷，具體以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為
準(zhǔn)，本次股票行權(quán)不會(huì)對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。
七、法律意見書的結(jié)論性意見
經(jīng)核查，國浩律師（深圳）事務(wù)所律師認(rèn)為，公司2022年***期股票期權(quán)激
勵(lì)計(jì)劃***個(gè)行權(quán)期行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；公司2022
年***期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃***個(gè)行權(quán)期行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)
管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和2022年***期激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定。
八、備查文件
股票期權(quán)及股票期權(quán)行權(quán)條件成就相關(guān)事項(xiàng)之法律意見書》。
特此公告。
深圳市匯頂科技股份有限公司董事會(huì)
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