寧德時代：關于公司2020年度非公開發行股票募投項目結項并注銷募集資金專項賬戶的公告

證券代碼：300750 證券簡稱：寧德時代

公告編號：2023-053

寧德時代新能源科技股份有限公司

關于2020年度非公開發行股票募投項目結項并注銷募集資金專項賬戶的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

2023年6月21日，寧德時代新能源科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第十九次會議審議通過了《關于2020年度非公開發行股票募投項目結項并注銷募集資金專項賬戶的議案》，現將具體情況公告如下：

一、募集資金基本情況

經中國證券監督管理委員會《關于核準寧德時代新能源科技股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監許可〔2020〕1268號）文核準，公司非公開發行人民幣普通股（A股）122,360,248股，每股發行價格為161.00元，募集資金總額為人民幣1,969,999.99萬元，扣除本次發行費用人民幣8,222.86萬元（不含增值稅）后，本次募集資金凈額為人民幣1,961,777.13萬元。上述募集資金到位情況已經致同會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并出具致同驗字(2020)第351ZC00213號《驗資報告》。

二、募集資金的管理情況

為規范募集資金的管理和使用，保護投資者權益，公司已按照《中華人民共和國證券法》《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關規定的要求制定了《募集資金管理制度》，對募集資金實行專戶存儲制度，對募集資金的存放、使用、項目實施管理、投資項目的變更及使用情況的監督等進行了規定。根據《募集資金管理制度》要求，公司開立募集資金專戶對募集資金進行專項管理。

經公司第二屆董事會第十二次會議審議通過，公司及負責募投項目實施的子公司（特指四川時代新能源科技有限公司、江蘇時代新能源科技有限公司，下同）設立了募集資金專戶，分別與中國農業銀行股份有限公司寧德蕉城支行、上海浦東發展銀行股份有限公司福州分行、中國建設銀行股份有限公司寧德東僑支行、中國工商銀行股份有限公司寧德蕉城支行、中信銀行股份有限公司寧德分行、國家開發銀行福建省分行及中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）簽訂了《募集資金三方監管協議》。

具體募集資金專戶開戶情況如下：

序號 開戶銀行 銀行賬號 募集資金投資項目

1 中國建設銀行股份有限公司寧德東僑支行 35050168610700002793 寧德時代湖西鋰離子電池擴建項目

2 上海浦東發展銀行股份有限公司福州支行 43010078801500002544 寧德時代湖西鋰離子電池擴建項目

3 中國農業銀行股份有限公司寧德市蕉城支行 13210101040020812 寧德時代湖西鋰離子電池擴建項目

4 中國建設銀行股份有限公司寧德東僑支行 35050168610700002795 四川時代動力電池項目一期

5 中國工商銀行股份有限公司寧德蕉城支行 1407002629008239441 四川時代動力電池項目一期

6 中國工商銀行股份有限公司寧德蕉城支行 1407002629008239565 四川時代動力電池項目一期

7 中信銀行股份有限公司寧德分行 8111301012100588423 四川時代動力電池項目一期

8 中國建設銀行股份有限公司寧德東僑支行 35050168610700002794 江蘇時代動力及儲能鋰離子電池研發與生產項目（三期）

9 中國工商銀行股份有限公司寧德蕉城支行 1407002629008239290 江蘇時代動力及儲能鋰離子電池研發與生產項目（三期）

10 中國工商銀行股份有限公司寧德蕉城支行 1407002629008239317 江蘇時代動力及儲能鋰離子電池研發與生產項目（三期）

11 中國工商銀行股份有限公司寧德蕉城支行 1407002629008240555 江蘇時代動力及儲能鋰離子電池研發與生產項目（四期）

12 中國工商銀行股份有限公司寧德蕉城支行 1407002629008240431 江蘇時代動力及儲能鋰離子電池研發與生產項目（四期）

13 中國建設銀行股份有限公司寧德東僑支行 35050168610700002796 電化學儲能前沿技術儲備研發項目

14 上海浦東發展銀行股份有限公司福州支行 43010078801600002531 電化學儲能前沿技術儲備研發項目

15 國家開發銀行股份有限公司福建省分行 35101560032327660000 補充流動資金

三、募集資金的使用情況

（一）募集資金整體使用情況

截至2023年3月31日，公司2020年度非公開發行股票募集資金已全部使用完畢，募集資金專戶內已無余額，不存在節余募集資金，具體使用情況如下：

單位：萬元

項目 金額

募集資金專戶初始金額 1,961,499.99

加：利息收入、手續費支出及其他凈額 57,212.05

減：已累計投入募集資金總額（注1） 2,018,712.04

截至2023年3月31日募集資金專戶余額（注2） 0.00

注1：已累計投入募集資金總額包含公司2020年7月21日第二屆董事會第十八次會議決議通過的同意公司使用非公開發行股票募集資金置換先期投入募集資金投資項目的自籌資金金額。

注2：數值若出現總數與各分項數值之和尾數不符，為四舍五入原因所致，下同。

（二）按具體項目劃分的募集資金使用情況

單位：萬元

項目名稱 募集資金擬投資額 累計投入募集資金金額 募集資金賬戶余額

寧德時代湖西鋰離子電池擴建項目 400,000.00 409,578.97 0.00

江蘇時代動力及儲能鋰離子電池研發與生產項目（三期） 320,000.00 337,658.14 0.00

江蘇時代動力及儲能鋰離子電池研發與生產項目（四期） 380,000.00 385,517.92 0.00

四川時代動力電池項目一期 150,000.00 158,247.17 0.00

電化學儲能前沿技術儲備研發項目 200,000.00 215,575.53 0.00

補充流動資金 511,777.13 512,134.31 0.00

合計 1,961,777.13 2,018,712.04 0.00

注：募集資金累計產生的扣除手續費后的利息收入凈額亦已投入募投項目。

（三）募集資金使用情況的變更情況

隨著公司業務發展，鋰離子電池生產基地建設加速，為進一步提高募集資金的使用效率，公司新增“江蘇時代動力及儲能鋰離子電池研發與生產項目（四期）”項目作為公司 2020年度非公開發行股票募集資金投資項目，項目總投資金額116.5億元，其中擬使用募集資金38億元，上述擬使用的募集資金來自于公司2020年度非公開發行股票的募集資金投資項目“江蘇時代動力及儲能鋰離子電池研發與生產項目（三期）”（以下簡稱“江蘇時代三期”）和“四川時代動力電池項目一期”（以下簡稱“四川時代一期”）的部分尚未使用募集資金，其中使用江蘇時代三期23億元募集資金、使用四川時代一期15億元募集資金。上述募投項目變更已經公司2021年5月21日召開的2020年年度股東大會審議通過。

四、募投項目結項和注銷募集資金專戶情況說明

鑒于公司2020年度非公開發行股票募集資金已全部使用完畢，募集資金專戶內已無余額，不存在節余募集資金，公司對2020年度非公開發行股票募投項目即寧德時代湖西鋰離子電池擴建項目、江蘇時代動力及儲能鋰離子電池研發與生產項目（三期）、江蘇時代動力及儲能鋰離子電池研發與生產項目（四期）、四川時代動力電池項目一期及電化學儲能前沿技術儲備研發項目進行結項，并將對2020年度非公開發行股票募集資金專戶辦理注銷手續。

2020年度非公開發行股票募集資金專戶完成注銷后，公司與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽署的相關募集資金監管協議將相應終止。

五、履行的審批程序及保薦機構意見

（一）董事會審議情況

2023年6月21日，公司召開第三屆董事會第十九次會議，審議通過了《關于2020年度非公開發行股票募投項目結項并注銷募集資金專項賬戶的議案》。該事項無需提交股東大會審議。

（二）獨立董事意見

公司獨立董事認為：公司2020年度非公開發行股票募集資金已全部使用完畢，公司對2020年度非公開發行股票募投項目進行結項并對項目募集資金專戶進行注銷符合《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》等相關法律法規的規定，決策程序合法有效，不存在損害公司和股東利益的情形。因此，同意將2020年度非公開發行股票募投項目結項并注銷募集資金專戶。

（三）監事會審議情況

2023年6月21日，公司召開第三屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于2020年度非公開發行股票募投項目結項并注銷募集資金專項賬戶的議案》，經審核，公司監事會認為：公司2020年度非公開發行股票募集資金已全部使用完畢，募投項目結項并注銷募集資金專戶事項符合相關法律、法規的規定，決策程序合法有效，不存在損害公司及股東利益的情形。因此，監事會同意將2020年度非公開發行股票募投項目結項并注銷募集資金專戶。

（四）保薦機構核查意見

經核查，保薦機構認為：公司2020年度非公開發行股票募集資金已全部使用完畢，公司2020年度非公開發行股票募投項目結項并注銷募集資金專戶事項已經公司董事會和監事會審議通過，且獨立董事已發表同意意見，履行了必要的法律程序，符合《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2號——創業板上市公司規范運作》等相關法律法規的規定。保薦機構對公司2020年度非公開發行股票募投項目結項并注銷募集資金專戶事項無異議。

六、備查文件

1、公司第三屆董事會第十九次會議決議

2、公司第三屆監事會第十五次會議決議

3、獨立董事關于公司第三屆董事會第十九次會議相關事項的獨立意見

4、中信建投證券股份有限公司關于寧德時代新能源科技股份有限公司2020年度非公開發行股票募投項目結項并注銷募集資金專項賬戶的核查意見

特此公告。

寧德時代新能源科技股份有限公司董事會

2023年6月21日

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