原標題:華鐵應急:浙江華鐵應急設備科技股份有限公司關于注銷2021年股票期權激勵計劃部分股票期權的公告
證券代碼：603300 證券簡稱：華鐵應急 公告編號：臨 2023-065
浙江華鐵應急設備科技股份有限公司
關于注銷2021年股票期權激勵計劃
部分股票期權的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。浙江華鐵應急設備科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023年 6月27日召開第四屆董事會第四十三次會議、第四屆監事會第四十二次會議，審議通過了《關于注銷 2021年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》，同意對公司 2021年股票期權激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）***及預留授予的部分激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權進行注銷。現將有關事項公告如下： 一、 本次股權激勵計劃已履行的相關審批程序
2021年 6月 3日，公司召開第四屆董事會第八次會議，審議通過了《浙江華鐵應急設備科技股份有限公司 2021年股票期權激勵計劃（草案）》及《浙江華鐵應急設備科技股份有限公司 2021年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》（以下簡稱“《考核管理辦法》”），關聯董事均回避表決。同日，監事會、獨立董事就公司實施本次激勵計劃發表了核查意見或獨立意見。
2021年 6月 4日至 2021年 6月 13日，公司在公司內部辦公區域公示了本次擬激勵對象名單及職務，在上述公示期限內，公司員工未對本次擬激勵對象符合相關法律、法規及規范性文件所規定的條件提出任何異議。2021年 6月 15日，公司召開第四屆監事會第九次會議，結合公示情況對激勵對象人員名單進行了核查。
2021年 6月 21日，公司召開 2021年第三次臨時股東大會，以特別決議審議通過了《浙江華鐵應急設備科技股份有限公司 2021年股票期權激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”）及《考核管理辦法》，并授權董事會處理本次激勵計劃的有關事宜。同時，公司就內幕信息知情人在本次激勵計劃草案公開披露前 6個月內買賣公司股票的情況進行了自查，未發現利用內幕信息進行股票交易的情形。
2021年 6月 21日，公司召開第四屆董事會第九次會議，審議通過了《關于調整 2021年股票期權激勵計劃***授予激勵對象名單及權益數量的議案》《關于向激勵對象***授予股票期權的議案》《關于向激勵對象授予預留股票期權的議案》，同意確定以 2021年 6月 21日為***授予及預留股票期權授予日，向符合條件的 797名激勵對象***授予 3,570.7515萬份股票期權，向符合條件的 133名激勵對象預留授予 600.00萬份股票期權，行權價格均為 10.50元/股。同日，監事會、獨立董事就本次調整、***授予及預留部分授予的相關事項發表了核查意見或獨立意見。
2021年 8月 18日，公司披露了《浙江華鐵應急設備科技股份有限公司關于2021年股票期權激勵計劃***授予登記結果的公告》（公告編號：臨 2021-094），本次激勵計劃***授予的股票期權已在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成相關登記手續，實際登記股票期權 3,559.90萬份，實際授予人數為 763人。
2021年 9月 3日，公司披露了《浙江華鐵應急設備科技股份有限公司關于2021年股票期權激勵計劃預留授予登記結果的公告》（公告編號：臨 2021-097），本次激勵計劃預留授予的股票期權已在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成相關登記手續，實際登記股票期權 598.65萬份，實際授予人數為 127人。
2022年 7月 11日，公司第四屆董事會第二十九次會議和第四屆監事會第三十次會議審議通過了《關于調整 2021年股票期權激勵計劃行權價格、權益數量及注銷部分股票期權的議案》《關于公司 2021年股票期權激勵計劃***及預留授予的股票期權***個行權期行權條件成就的議案》，關聯董事回避了相關議案的表決，獨立董事對上述事項發表了獨立意見。
2023年 4月 27日，公司第四屆董事會第四十一次會議和第四屆監事會第四十次會議審議通過了《關于調整 2021年股票期權激勵計劃行權價格及權益數量的議案》，關聯董事回避了相關議案的表決，獨立董事對上述事項發表了獨立意見。
2023年 6月 27日，公司第四屆董事會第四十三次會議和第四屆監事會第四十二次會議審議通過了《關于注銷 2021年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》《關于公司 2021年股票期權激勵計劃***及預留授予的股票期權第二個行權期行權條件成就的議案》，關聯董事回避了相關議案的表決，獨立董事對上述事項發表了獨立意見。
二、 本次注銷部分股票期權的情況
根據《激勵計劃》的相關規定，激勵對象因辭職、公司裁員而離職、合同到期不再續約，激勵對象已行權股票不作處理，已獲授但尚未行權的股票期權應當由公司進行注銷；激勵對象因退休離職不再在公司任職，激勵對象已行權股票不作處理，已獲授但尚未行權的股票期權應當由公司進行注銷。
鑒于本次激勵計劃***授予的激勵對象中有 93名激勵對象因離職或退休而不再具備激勵對象資格，該部分激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權數量共計552.0928萬份；預留授予的激勵對象中有 15名激勵對象因離職或退休而不再具備激勵對象資格，該部分激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權數量共計34.0256萬份。同時，截至 2023年 6月 20日，本次激勵計劃***個行權期已屆滿，部分激勵對象符合行權條件但放棄行權，涉及需注銷的股票期權為 270.3518萬份。綜上，公司本次注銷股票期權合計 856.4702萬份。
三、 本次注銷部分股票期權對公司的影響
本次注銷部分股票期權的事項不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，不會影響公司管理團隊的穩定性，也不會影響公司 2021年股票期權激勵計劃的繼續實施。
四、 監事會意見
監事會認為：本次注銷 2021年股票期權激勵計劃部分股票期權的事項符合有關法律法規及《激勵計劃》的相關規定，決策審批程序合法、合規，不存在損害公司及全體股東利益的情況。監事會同意公司此次注銷 2021年股票期權激勵計劃部分股票期權。
五、 獨立董事意見
經核查，公司本次注銷 2021年股票期權激勵計劃部分股票期權的事項符合相關法律法規和《激勵計劃》的相關規定，在公司 2021年第三次臨時股東大會對公司董事會的授權范圍內，且履行了必要的審批程序；不存在損害公司及全體股東利益的情形；同意公司此次注銷 2021年股票期權激勵計劃部分股票期權。
六、 法律意見書的結論性意見
截至本法律意見書出具之日，公司本次注銷、本次行權事項已經取得了現階段必要的批準和授權，符合《公司法》《證券法》《激勵管理辦法》等有關法律法規、規范性文件和《激勵計劃》的相關規定；公司本次期權行權條件已成就，行權安排符合《公司法》《證券法》《激勵管理辦法》等有關法律法規、規范性文件和《激勵計劃》的相關規定。公司尚需根據《激勵管理辦法》的規定就本次注銷、本次行權事項履行信息披露、登記和公告等相關程序。
特此公告。
浙江華鐵應急設備科技股份有限公司董事會
2023年 6月 28日
