上海新時達電氣股份有限公司關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃部分股票期權注銷完成的公告

來源：證券時報

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　上海新時達電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年7月7日召開第六屆董事會第二次會議和第六屆監事會第二次會議，審議通過了《關于注銷2021年股票期權與限制性股票激勵計劃部分股票期權的議案》，同意公司注銷2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）激勵對象已獲授但尚未行權的共計6,625,600份股票期權。本次注銷情況及原因如下：

　　（一）激勵對象離職

　　根據《上海新時達電氣股份有限公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃》”）的規定：“激勵對象合同到期，且不再續約或主動辭職的，其已行權股票不做處理，已獲授但尚未行權的股票期權不得行權，由公司進行注銷?！?/p>

　　鑒于***授予部分股票期權中有4名激勵對象因離職而不再符合激勵對象資格，根據《激勵計劃》的相關規定，公司擬注銷上述激勵對象已授予但尚未行權的全部1,715,600份股票期權。

　?。ǘ┕緦用鏄I績考核要求未達標

　　根據《激勵計劃》“第五章股權激勵計劃具體內容”之“一、股票期權激勵計劃”之“（七）股票期權的授予與行權條件”之“2、股票期權的行權條件”之“（3）公司層面業績考核要求”：

　　“本激勵計劃股票期權的行權考核年度為2021-2022年兩個會計年度，分年度對公司的業績指標進行考核，以達到公司業績考核目標作為激勵對象當年度的行權條件之一。

　　***授予及預留授予的股票期權各行權期業績考核目標如下表所示：

　　注：上述“凈利潤”指經審計的歸屬于上市公司股東的凈利潤，但剔除本次及其它激勵計劃股份支付費用影響的數值作為計算依據。

　　行權期內，公司為滿足行權條件的激勵對象辦理行權事宜。若各行權期內，公司當期業績水平未達到業績考核目標條件的，所有激勵對象對應考核當年可行權的股票期權均不得行權，公司注銷激勵對象股票期權當期可行權份額?！?/p>

　　根據經立信中聯會計師事務所（特殊普通合伙）審計的2022年度會計報表，公司2022年度實現歸屬于上市公司股東的凈利潤-1,056,951,481.50元，剔除本次及其它激勵計劃股份支付費用影響的凈利潤為-1,054,694,614.60元，未達到2021年股票期權與限制性股票激勵計劃***授予及預留授予股票期權第二個行權期公司層面的業績考核要求，因此公司擬注銷2021年股票期權與限制性股票激勵計劃***授予部分股票期權第二個行權期所對應的全部股票期權4,790,000份以及預留授予部分股票期權第二個行權期對應的全部股票期權120,000份。

　　綜上所述，公司擬注銷上述已授予但未行權的股票期權合計6,625,600份。具體內容詳見公司于2023年7月10日在***信息披露媒體《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《關于注銷2021年股票期權與限制性股票激勵計劃部分股票期權的公告》（公告編號：臨2023-062）。

　　經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司上述部分股票期權注銷事宜已于2023年7月13日辦理完畢。本次注銷的部分股票期權尚未行權，注銷后不會對公司股本造成影響。

　　上述注銷部分股票期權事項符合《上市公司股權激勵管理辦法》《激勵計劃》等相關規定，不存在損害公司及其他股東特別是中小股東利益的情況，本次注銷部分股票期權合法、有效。

　　特此公告

　　上海新時達電氣股份有限公司董事會

　　2023年7月14日

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