寧夏英力特化工股份有限公司關于部分限制性股票回購注銷完成的公告

來源：證券時報

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1.公司本次回購注銷限制性股票641,602股，回購股份金額4,696,526.64元，涉及92人，本次回購注銷限制性股票的數量占公司本次回購注銷限制性股票前總股本的0.2106%，本次回購注銷后公司總股本由304,610,502股減少至303,968,900股。

　　2.截止本公告披露日，公司已于中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理完成上述限制性股票的回購注銷手續。

　　近日，公司完成了部分限制性股票回購注銷工作，現將相關事項公告如下：

　　一、本激勵計劃已履行的相關審議程序

　　（一）2021年12月9日公司召開第八屆董事會第二十三次會議，審議通過了《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃管理辦法〉的議案》《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》和《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2021年限制性股票激勵計劃有關事項的議案》。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，律師事務所等中介機構出具相應報告。

　　同日，公司召開第八屆監事會第十七次會議，審議通過了《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃管理辦法〉的議案》《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》和《關于核實〈公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》。

　　（二）2022年4月8日，公司收到國家能源投資集團有限責任公司轉發的國務院國有資產監督管理委員會（以下簡稱“國務院國資委”）《關于寧夏英力特化工股份有限公司實施限制性股票激勵計劃的批復》（國資考分〔2022〕119號），國務院國資委原則同意公司實施限制性股票激勵計劃。

　　（三）2022年5月23日，公司召開第九屆董事會第四次會議審議通過了《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》《關于召開2022年第三次臨時股東大會的議案》，同意對《公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》進行修訂。公司獨立董事就本次激勵計劃相關議案發表了獨立意見。

　　同日，公司第九屆監事會第三次會議審議通過《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》《關于核實〈公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單（修訂稿）〉的議案》。

　　（四）公司對授予的激勵對象名單的姓名和職務在公司內部進行了公示，公示期為自2022年5月23日至2022年6月1日止。公示期滿，公司監事會未收到任何異議，并于2022年6月2日披露了《監事會關于2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

　　（五）2022年6月8日，公司召開2022年第三次臨時股東大會，審議通過了《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃管理辦法〉的議案》《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》和《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2021年限制性股票激勵計劃有關事項的議案》，公司2021年限制性股票激勵計劃獲得批準。并于同日披露了《關于2021年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

　　（六）2022年6月8日，公司召開第九屆董事會第五次會議和第九屆監事會第四次會議，審議通過《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》。公司董事會認為本次激勵計劃規定的授予條件已經成就，公司監事會對授予日的激勵對象名單再次進行了核實并出具了核查意見。公司獨立董事對授予相關事項發表了同意的獨立意見。

　　（七）2022年7月15日，公司披露了《關于2021年限制性股票激勵計劃授予登記完成的公告》，公司已完成 2021年限制性股票的授予工作。授予日為 2022 年 6月8 日，授予的限制性股票數量為 152.29 萬股，授予的激勵對象為92人，授予價格為 7.32元/股，授予股份的上市日期為2022年7月18日。

　　（八）2023 年 2 月3日，公司第九屆董事會第十一次會議和第九屆監事會第七次會議審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授尚未解除限售限制性股票的議案》，同意根據《公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》的相關規定，對因個人原因或工作變動原因離職的5名激勵對象已獲授但尚未解除限售合計14.43萬股限制性股票進行回購并注銷。公司獨立董事對回購并注銷相關事項發表了同意的獨立意見。2023年2月23日，公司召開2023年***次臨時股東大會，審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授尚未解除限售限制性股票的議案》。

　　（九）2023 年 4月21日，公司第九屆董事會第十三次會議和第九屆監事會第八次會議審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，同意根據《公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》的相關規定，對因2022年度公司層面業績考核未達標及工作變動、身故原因離職等87名激勵對象已獲授但尚未解除限售合計49.7302萬股限制性股票進行回購并注銷。公司獨立董事對回購并注銷相關事項發表了同意的獨立意見。2023年5月16日，公司召開2022年度股東大會，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》。

　　二、回購注銷原因、數量、價格、資金來源

　　（一）回購注銷的原因

　　1.激勵對象個人情況發生變化

　　公司5名激勵對象因工作變動原因離職、1名激勵對象因個人原因離職、1名激勵對象身故，根據《公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》的相關規定，上述人員已不符合激勵條件，公司應將其持有的共計18.76萬股限制性股票回購注銷。

　　2.業績考核目標未達成

　　根據公司《2022年年度報告》計算，公司未完成激勵計劃約定的2022年度業績目標，需對***個解除限售期對應的限制性股票實施回購注銷，涉及激勵對象85人，限制性股票回購數量為45.4002萬股，回購價格為授予價格與市價較低值。

　　（二）回購注銷數量、價格

　　根據《公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》的相關規定，5名激勵對象因工作調動原因離職、1名激勵對象身故，其獲授的17.86萬股限制性股票以授予價格7.32元/股加上中國人民銀行同期定期存款利息之和進行回購注銷；1名激勵對象因個人原因離職，其獲授的0.9萬股限制性股票以授予價格與市場價格（審議回購的董事會決議公告前1個交易日公司標的股票交易均價）孰低值即7.32元/股進行回購注銷，85名激勵對象因業績考核目標未達成，其當期獲授的45.4002萬股限制性股票以授予價格與市場價格（審議回購的董事會決議公告前1個交易日公司標的股票交易均價）孰低值即7.32元/股進行回購注銷。

　　（三）回購資金及來源

　　公司已就本次限制性股票回購支付價款4,696,526.64元（不含利息13,293），全部為公司自有資金。

　　三、本次驗資及回購注銷完成情況

　　立信會計師事務所（特殊普通合伙）于2023年7月28日出具了《寧夏英力特化工股份有限公司驗資報告》（信會師報字[2023]第ZG11843號），對公司截止2023年6月27日止減少注冊資本及股本的情況進行了審驗，工商變更完成后，注冊資本為人民幣303,968,900.00元，股本為303,968,900.00元。

　　公司向中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司申請辦理上述限制性股票的回購注銷事宜，經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，上述回購注銷事宜已于2023年8月18日完成辦理。

　　四、回購注銷前后股本結構變動情況

　　五、回購注銷的影響

　　本次回購注銷部分限制性股票系公司根據《2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》對已不符合條件的限制性股票的具體處理，本次回購注銷部分限制性股票事項不會對公司財務狀況和經營成果產生重大影響，不會影響公司管理團隊的穩定性，也不會影響公司限制性股票激勵計劃繼續實施。

　　特此公告。

　　寧夏英力特化工股份有限公司

　　董事會

　　2023年8月21日

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